Compliance
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- 일간 수행 절차
- 모니터 결과 준법감시인 보고,
위규 사항 발생 시 해당 매니저 시정 통보
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- 주간 수행 절차
- 주간 단위 주요 사항에 대해
CEO 보고
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- 분기 수행 절차
- 분기 단위 주요 사항에 대해
감사위원회 보고
기준별 관리
- 1. 법규 약관 가이드라인
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- 컴플라이언스 점검표(체크리스트)에 의한 위규 사항 점검
- 투자 Pool, Model Portfolio 등에 의한 위규 행위 사전 차단
- 전산시스템으로 기관별 운용 가이드라인 체크
- 2. 내부통제 관리 기준
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- 입사 시 내부 통제 기준 준수 서약서 작성
- 판매 광고 및 대외 제공 문서 사전 준법감시인 승인
- 중개 회사 선정 기준 수립 시행 및 정기 점검
- 3. 정보보안 관리 기준
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- 메신저, 이메일 사용 내역 기록 유지
- 휴대용 저장장치(USB, CD-W등) 웹 하드 사용 제한